典型案例1：鲜言把握证券阛阓民事侵权抵偿案

　　2022年10月，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言把握证券阛阓民事侵权案件中，依据《证券法》竖立的民事抵偿优先原则，对鲜言把握证券阛阓刑事案件罚没款作了相应保全，优先用于实施民事判决细主义抵偿遭殃。该案一审判决鲜言抵偿投资者失掉470余万元，现在保全款项已实施结束，最猛进度实现中小投资者职权解救。本案顺利施行了《证券法》联系民事抵偿优先的礼貌，是寰宇首例落实民事抵偿遭殃优先的证券侵权案件，与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决共同构成了对成本阛阓违警分子的立体化追责，对于构建“大投保”“全链条”投资者保护口头，进一步保护投资者正当权益、提振投资者信心具有贫寒的标杆作用。

　　典型案例2：停业重整上市公司失误述说遭殃纠纷妥协案

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　　2022年10月，浙江证券业协会、中证成本阛阓法律办事中心吸收杭州市中级东谈主民法院拜托，妥协投资者与某停业重整上市公司证券失误述说遭殃纠纷系列案件，匡助993名投资者挽回损走嘴1.8亿元。妥协责任靠近投资者东谈主数浩大、散布区域广、纠纷历经时候长等困难，妥协难度极大。

　　但本案依托“总对总”在线多元化解轨制上风，通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动鞭策，妥协组织妥协与停业料理东谈主争取妥协联动鞭策，纠纷妥协与停业重整统筹鞭策，实现了保护投资者正当权益、化解上市公司风险、提高上市公司质料等多重方针。该案为停业重整上市公司证券失误述说纠纷妥协典型案例，是在上市公司停业重整流程中化解群体纠纷的顺利尝试，是贯彻全面擢升证券期货纠纷多元化解质效的有劲探索。

　　典型案例3：退市公司失误述说遭殃纠纷妥协案

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　　2022年，四川省证券期货业协会吸收成皆市中级东谈主民法院拜托，对投资者与某退市公司证券失误述说遭殃纠纷案开展诉中妥协。时值成皆市疫情管控“原则居家”时间，协会克服居家未便、文献签署、晓喻传递等困难，飞速与法院换取案情和妥协重心，耐烦倾听两边诉求，细巧培植案例和规则，纯真处理突发情况，通过“总对总”机制和“示范判决+在线妥协”机制完成线上妥协，协助投资者快速获赔。该案为退市公司失误述说遭殃纠纷妥协典型案例，体现出在线妥协方便高效的上风，更充分彰显妥协责任在化解证券期货鸿沟矛盾纠纷中的贫寒作用，对切实保护投资者正当权益具有积极酷好。

　　典型案例4：投保机构股东代位诉讼大灵敏董监高毁伤公司利益案

　　2023年2月20日，中证中小投资者办事中心发起的寰宇首单投保机构股东代位诉讼——上海大灵敏股份有限公司（以下简称大灵敏）董监高毁伤公司利益纠纷案妥协了案，控股股东、原董事长兼总司理张某虹全额抵偿诉请金额86.14万元，并支付诉讼费、讼师费，原告投服中心的诉讼肯求全部实现，上海金融法院裁定准予原告撤诉。同日，该案养殖诉讼大灵敏诉董监高追偿案当庭凯旋妥协，两案大灵敏公司将共获赔约3.35亿元。该案是寰宇首例由投保机构拿起的股东代位诉讼，亦然上市公司因证券讹诈被判令承担民事抵偿遭殃后，寰宇首例投保机构拿起的向公司董监高追偿的案件。通过代位诉讼起到了震慑“要道少数”、追“祸首”的积极效率，幸免了对上市公司现存股东的二次伤害，这是落实金融司法与监管协同条目的具体体现，亦然较好均衡上市公司利益和投资者保护的典型案例。

　　典型案例5：新三板退市公司失误述说遭殃纠纷妥协案中适用无争议事实纪录机制

　　某新三板退市公司因涉嫌信息表示违纪，于2019年被江苏证监局行政处罚，投资者诉至南京中院，条目抵偿因公司失误述说给投资者酿成的失掉，同期条目该公司主理券商和司帐师事务所承担连带抵偿遭殃。2022岁首，中证成本阛阓法律办事中心吸收南京市中级东谈主民法院拜托妥协后，实时与主理法官及纠纷各方获得酌量，妥协流程中天然各方当事东谈主无法就原告诉请达成一致，但就失误述说行径的“实施日”“揭露日”“基准日”以及“基准价”四个方面获得共鸣，妥协员在征得各方当事东谈主答应后，选择书容貌貌纪录妥协流程中两边莫得争议的事实，并由当事东谈主署名阐述，将经过各方阐述的“三日一价”书面反映给南京中院。在后续诉讼手艺中，当事东谈主无需对妥协流程中阐述的无争议事实举证。这是落实最高手民法院、中国证监会《对于全面鞭策证券期货纠纷多元化解机制成立的主张》（法〔2018〕305号），在探索成立无争议事实纪录机制方面的有益尝试，既有意于提高诉调对接等多元解纷机制质效，又能灵验松开东谈主民法院讼累，形成可引申可复制的顺利造就。

　　典型案例6：堂堂司帐师事务所未辛苦尽职行政处罚案

　　深圳堂堂司帐师事务所（以下简称堂堂所）在*ST新亿年报审计中，明知*ST 新亿年报审计业务已被其他司帐师事务所“回绝”的情况下，与*ST新亿订立“抽屉”条约，承诺不在审计叙述中出具“无法表暗示见”或“含糊主张”，并条目如发生被监管部门处罚的情形*ST新亿应予补偿。其审计孤立性严重缺失，审计手艺存在多项劣势，审计叙述存在失误纪录和紧要遗漏，短缺应有的行状操守和底线。2022年2月25日，堂堂所因未辛苦尽职被证监会行政处罚，成为首家被“没一罚六”的司帐师事务所，3名联系切册司帐师同期被选择3-10年的证券阛阓禁入治安。2022年4月28日，*ST新亿被上交所摘牌。该案系新《证券法》实施后，中国证监会查处的备案制下首例司帐师事务所执业丧失孤立性未辛苦尽职案，全链条精致上市公司、审计机构、居间东谈主串通串联从事罪犯行径的法律遭殃，起到了震慑罪犯行径、净化阛阓生态的法律效率和社会效率，灵验促进审计机构归位尽职，切实调整投资者正当权益。

　　典型案例7：浩欧博未按礼貌表示资金占用行政处罚案

　　江苏证监局快速查办科创板公司第一齐行政处罚案，标明对科创板违纪“零容忍”的昭着监管气派。2022年12月，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处罚决定书》，在事实明晰、把柄充分的基础上，就未按礼貌表示资金占用行径，照章对浩欧博公司及实控东谈主等罚金所有这个词360万元，占到违纪占用金额的21%，同期督促实控东谈主实时奉赵占用资金。落实“一案双查”条目，对保荐机构握续督导责任辛苦尽职情况进行核查，并对子系遭殃方选择行政监管治安。在案件查处流程中，江苏证监局坚握规则和风险处置“一盘棋”，抽象辩论疫情、阛阓等身分，指点公司充分表示立案信息，妥善搪塞舆情、投资者来访回电，提醒属地政府关切，督促保荐机构密切配合，确保公司规划及股价舒适。该案的查处获得了细密的法律效率和社会效率，主流媒体进行了正面报谈，投资者纷繁点赞，有劲保险科创板始终健康发展，切实调整雄壮中小投资者的正当权益。

　　典型案例8：紫光集团司法重整案

　　紫光集团因前期无序并购推广，堕入流动性窘境，2020年底爆发债务风险。2022年7月，紫光集团重整计较实施结束，优先类债权及120万以下无为债权实现全额现款璧还，总体璧还率跳动95%。紫光集团司法重整手艺表率透明、公司坐蓐规划舒适有序，同期，债券受托料理东谈主代表债券握有东谈主参预债委会，债券握有东谈主代表参与策略投资者彩选，投资者知情权、参与权、有盘算权得到最大限制保护。此外，通过引入策略投资东谈主，擢升重整的专科化水平。紫光集团司法重整通过法治化技能，灵验保护投资者正当权益，实现债券背信风险处置出清，具有细密的示范效应。

　　典型案例9：德奥股份同步鞭策窥探规则与风险化解责任

首批上市交易合约为LC2401、LC2402、LC2403、LC2404、LC2405、LC2406和LC2407。

　　广东证监局统筹案件查办和风险化解，在查实辖区涉“德隆系”上市公司德奥通航股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）共计25亿元多数违纪担保案的同期，推动德奥股份舒适退市。“德隆系”联系案件牵连德奥股份、中捷资源、新潮动力等多家上市公司。广东证监局与其他方位证监局密切配合，鞭策案件快查快办，并主动对接司法机关，合并认定程序，形成“上市公司行政追责、主管东谈主员刑事追责”的立体追责共鸣，从严精致侵害投资者利益的大股东遭殃。同期，充分发扬局所互助机制，与深交所共同督导德奥股份作念好退市风险教唆公告和投资者表现责任，并先后2次向方位政府通报退市风险情况，配合作念好纠纷处置和维稳责任，推动方位政府落实风险处置主体遭殃，切实保护投资者正当权益。2022年6月，德奥股份从深交所舒适退市。本案是将保护投资者正当权益连结于窥探规则全流程的典型案例，为后续同类案件查办提供了有益的模仿，具有较强的示范酷好。

　　典型案例10：多策并举推动陕西建工股东终了事迹承诺

　　陕西建工于2018年实施紧要钞票重组，但重组钞票北油工程2020年实现净利润-895.48万元，未达事迹承诺条约礼貌的19,922.06万元。国有股东、天然东谈主及民营股东等承诺方诀别以疫情原因、调整国企客户关系等多种情理蔓延终了事迹承诺，严重影响雄壮中小股东正当权益。陕西证监局在时常监管中发现该情况后，高度爱重，深刻究诘，通过实地探问了解导请安见不对的根柢原因。在摸清股东不对原因、尊重原股东利益诉求、客不雅分析疫情影响基础上赌场纸牌，协调上市公司和原股东诀别达成共鸣，经过不懈接力，各承诺方股东先后结清了事迹补偿款项，事迹承诺补偿责任圆满收尾。陕西建工事迹承诺的处理是在证监会指点下局所充分换取、密切配合、共同推动的赶走，亦然“三点一线”机制发扬监管服从的具体体现，方位政府部门的互助对促进国有股东优先终了事迹承诺也起到积极作用。

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